新闻发布制度亮相三个月 点滴记录交易所一线监管

　　从深交所新闻发布会制度首度亮相，至今渐满三个月。透过深交所每周公布的监管动态可以发现，上市公司和市场交易行为及其监管呈现出不断的变化，从发布内容的不断丰富和措辞变化中，也可以看出交易所在履行一线监管职责中的努力轨迹。

　　一是信息披露监管始终保持高标准。对于上市公司信息披露的监管一直是深交所一线监管的重点内容，也是每周下发的监管函数量中涉及比例最高的部分，通常都在10封上下，涉及的内容也很广泛。其中，比较大的篇幅是因为上市公司财务数据信息披露违规，比如，浙江明牌珠宝股份有限公司2016年度业绩快报中披露的净利润与实际数据差异较大且未及时修正；江西赣锋锂业股份有限公司2016年度业绩预告中披露的净利润数据与公司2016年经审计的净利润存在较大差异，且未在规定期限内对业绩预告作出修正；……；这或许与时间上正值上市公司年报、半年报集中披露期有关，但从中可以看出，交易所监管工作的纷繁复杂。

　　二是违规减持行为数量逐步下降。上市公司大股东及高管减持，曾是市场前期热议的话题，中国证监会针对这一行为发布了新的规定。因而，交易所作为一线监管机构，在这一行为的监管方面也花了不少力气，对减持新规的政策贯彻和执行发挥出应有的作用，违规减持行为数量的下降，减少了这一行为对市场的冲击，既是政策效果的显现，也离不开交易所严格履行职责的作用。

　　三是对市场交易行为监管更加明确。此前，深交所每周发布的交易行为监管动态只公布涉及的证券家数，证券账户个数，证券公司家数等，近来，已经转变为具有一定描述性的语句，如，在7月17日-7月21日的交易中，深交所共对69起证券异常交易行为进行调查，这69起调查涉及开盘虚假申报、全日虚假申报、盘中拉抬股价、盘中打压股价、拉抬收盘价、反向交易等异常交易情形，本所及时采取了监管措施。这些描述性语言使这些违规交易行为更形象生动，既是对违规行为的震慑，也是投资者教育的一部分内容。

　　综合而言，深交所的新闻发布会的发布内容正日渐丰富，形式不断丰满。负有一线监管职责的交易所，正是通过这些一点一滴的具体工作，将三个监管的精神传达给上市公司和广大投资者。