当前位置     首页 > 滚动 > 正文
中经搜索

压实“看门人”责任要动真格

2022年12月07日 08:08   来源:中国经济网-《经济日报》   

  又有大型券商被罚!吉林证监局网站近日发布的一则罚单显示,一家大型券商及其三位业务人员被出具警示函。罚单显示,经查,该券商在保荐一家公司在非公开发行股票的执业过程中,尽职调查未勤勉尽责,内控机制执行不到位,且未按规定履行持续督导义务。

  据不完全统计,今年以来,已有接近60家券商收到监管机构的罚单。从具体罚单内容看,涉及的业务领域包括投行业务、自营业务、场外期权等。特别是近半个月,监管部门下发罚单多达21张,其中有8家券商因投行业务遭罚,除了被出具警示函,还有券商已被暂停保荐资格。

  投行业务成违规“重灾区”,一方面体现出监管层正逐步加大对券商的监管力度,另一方面也折射出部分券商依然存在侥幸心理,合规意识薄弱,内控机制不完善。注册制下,强化对券商投行业务的监管、敦促其履行好“看门人”职责,对于从源头提高上市公司质量,优化市场生态具有重要意义,同时也是稳步推进全面注册制改革下的必然要求。

  注册制改革的本质是把选择权交给市场,这就要求信息必须更加公开准确,也意味着对中介机构券商的执业要求大幅提高。一旦信息失真,很有可能给投资者权益造成损害,也会对市场的公信力产生冲击。而投行业务作为券商的核心业务之一,在上市公司数量快速增加的背景下,自然给券商带来了不菲收入,但也正是因为这“诱人”的收入,让部分券商在执业过程中对发现的问题选择了“闭眼”,让一些企业有机会“带病闯关”,漠视了其对资本市场的危害。

  证监会主席易会满在2022金融街论坛年会上指出,恪守“看门人”责任是国际上对保荐中介机构的基本要求,把真实的公司选出来是底线,把优秀的公司选出来是水平。但国内有的机构变化不大,还是过于关注“可批性”,对“可投性”重视不够,甚至还有的“带病闯关”。

  由此可见,券商投行业务执业水平仍亟待提高。沉疴须下猛药,“挠痒痒”式的处罚对于收入较高的金融行业意义不大。监管层可以考虑进一步加强处罚力度,对于屡犯者给予暂停、甚至吊销业务资格,让违规者真正付出代价。同时,监管层也应加强对于投行业务的现场检查,从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手,重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等,坚持有案必查、有错必惩。

  券商要主动强化行业自律,因为仅靠一次又一次的罚单“鞭策”,作用始终有限,无法从“根儿上”解决问题。券商要尽快提高意识,把法律法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉,坚守勤勉底线,提高履职水平。具体到投行业务,应进一步细化尽职调查标准,切实履行好督导义务,对信披的真实准确性给予严格把关,同时不断完善内控制度,强化自身风控能力,进而真正发挥出市场“看门人”功能。(本文来源:经济日报 作者:马春阳

(责任编辑:年巍)

分享到:
延伸阅读
中国经济网版权及免责声明:
1、凡本网注明“来源:中国经济网” 或“来源:经济日报-中国经济网”的所有作品,版权均属于
  中国经济网(本网另有声明的除外);未经本网授权,任何单位及个人不得转载、摘编或以其它
  方式使用上述作品;已经与本网签署相关授权使用协议的单位及个人,应注意该等作品中是否有
  相应的授权使用限制声明,不得违反该等限制声明,且在授权范围内使用时应注明“来源:中国
  经济网”或“来源:经济日报-中国经济网”。违反前述声明者,本网将追究其相关法律责任。
2、本网所有的图片作品中,即使注明“来源:中国经济网”及/或标有“中国经济网(www.ce.cn)”
  水印,但并不代表本网对该等图片作品享有许可他人使用的权利;已经与本网签署相关授权使用
  协议的单位及个人,仅有权在授权范围内使用该等图片中明确注明“中国经济网记者XXX摄”或
  “经济日报社-中国经济网记者XXX摄”的图片作品,否则,一切不利后果自行承担。
3、凡本网注明 “来源:XXX(非中国经济网)” 的作品,均转载自其它媒体,转载目的在于传递更
  多信息,并不代表本网赞同其观点和对其真实性负责。
4、如因作品内容、版权和其它问题需要同本网联系的,请在30日内进行。

※ 网站总机:010-81025111 有关作品版权事宜请联系:010-81025135 邮箱:

精彩图片
关于经济日报社关于中国经济网网站大事记网站诚聘版权声明互联网视听节目服务自律公约广告服务友情链接纠错邮箱
经济日报报业集团法律顾问:北京市鑫诺律师事务所    中国经济网法律顾问:北京刚平律师事务所
中国经济网 版权所有  互联网新闻信息服务许可证(10120170008)   网络传播视听节目许可证(0107190)  京ICP备18036557号

京公网安备 11010202009785号

压实“看门人”责任要动真格

2022-12-07 08:08 来源:中国经济网-《经济日报》

  又有大型券商被罚!吉林证监局网站近日发布的一则罚单显示,一家大型券商及其三位业务人员被出具警示函。罚单显示,经查,该券商在保荐一家公司在非公开发行股票的执业过程中,尽职调查未勤勉尽责,内控机制执行不到位,且未按规定履行持续督导义务。

  据不完全统计,今年以来,已有接近60家券商收到监管机构的罚单。从具体罚单内容看,涉及的业务领域包括投行业务、自营业务、场外期权等。特别是近半个月,监管部门下发罚单多达21张,其中有8家券商因投行业务遭罚,除了被出具警示函,还有券商已被暂停保荐资格。

  投行业务成违规“重灾区”,一方面体现出监管层正逐步加大对券商的监管力度,另一方面也折射出部分券商依然存在侥幸心理,合规意识薄弱,内控机制不完善。注册制下,强化对券商投行业务的监管、敦促其履行好“看门人”职责,对于从源头提高上市公司质量,优化市场生态具有重要意义,同时也是稳步推进全面注册制改革下的必然要求。

  注册制改革的本质是把选择权交给市场,这就要求信息必须更加公开准确,也意味着对中介机构券商的执业要求大幅提高。一旦信息失真,很有可能给投资者权益造成损害,也会对市场的公信力产生冲击。而投行业务作为券商的核心业务之一,在上市公司数量快速增加的背景下,自然给券商带来了不菲收入,但也正是因为这“诱人”的收入,让部分券商在执业过程中对发现的问题选择了“闭眼”,让一些企业有机会“带病闯关”,漠视了其对资本市场的危害。

  证监会主席易会满在2022金融街论坛年会上指出,恪守“看门人”责任是国际上对保荐中介机构的基本要求,把真实的公司选出来是底线,把优秀的公司选出来是水平。但国内有的机构变化不大,还是过于关注“可批性”,对“可投性”重视不够,甚至还有的“带病闯关”。

  由此可见,券商投行业务执业水平仍亟待提高。沉疴须下猛药,“挠痒痒”式的处罚对于收入较高的金融行业意义不大。监管层可以考虑进一步加强处罚力度,对于屡犯者给予暂停、甚至吊销业务资格,让违规者真正付出代价。同时,监管层也应加强对于投行业务的现场检查,从“带病申报”、“一查就撤”、执业质量存在严重缺陷等典型问题入手,重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等,坚持有案必查、有错必惩。

  券商要主动强化行业自律,因为仅靠一次又一次的罚单“鞭策”,作用始终有限,无法从“根儿上”解决问题。券商要尽快提高意识,把法律法规要求转化成归位尽责的内在动力和行动自觉,坚守勤勉底线,提高履职水平。具体到投行业务,应进一步细化尽职调查标准,切实履行好督导义务,对信披的真实准确性给予严格把关,同时不断完善内控制度,强化自身风控能力,进而真正发挥出市场“看门人”功能。(本文来源:经济日报 作者:马春阳

(责任编辑:年巍)

查看余下全文