编者按：

　　2020年底，中国生产力学会创新推进委员会成功竞标国家发展改革委发布的《“十四五”时期提升中小企业创新能力研究》课题。课题组随后前往以中国环境保护集团为代表的中央企业，漳州片仔癀药业、南通开发区控股集团为代表的地方国有企业，新疆华源集团、深圳诚意信科技、伊犁冠通生物集团、运鸿集团、大连生物科技等为代表的民营企业开展专题调研,广泛听取企业、专家学者意见建议,形成本报告。

　　在全面梳理我国中小企业创新发展现状、特点及主要问题，深入分析“十四五”时期中小企业创新发展面临的机遇与挑战基础上，本课题组提出了“十四五”时期中小企业创新能力提升的主要路径与政策建议。

　　困难与机遇

　　当前，我国中小企业发展环境持续优化、发展水平不断提高、创新能力快速增强，成为完整产业链供应链的重要组成部分和扩大就业、改善民生、促进创业创新的重要力量。截至2018年底，我国中小微企业法人单位占规模企业法人单位的99.8%；吸纳就业人员2.3亿，占79.4%；拥有资产总计达402.6万亿元，占77.1%；全年营业收入188.2万亿元，占68.2%。作为市场经济最活跃的群体。调查显示，技术创新日益成为中小企业提高竞争力的主要途径，35%的中小企业加大产品和服务创新，33%的中小企业加强技术投资，中小企业在高技术企业中占比达到70%以上，民营企业研发投入占企业整体研发投入近50%。

　　中小企业与民营企业互为主体。民营企业中99%以上是中小企业，中小企业中民营企业占比也在99%以上。民营企业高速发展也反映出我国中小企业蓬勃发展的良好态势。疫情期间，我国中小企业面对大考，迎难而上、逆境突围，在减免租金税收、降低融资成本、优化政府服务等政策组合拳支持下，经营情况出现积极变化，为社会经济恢复发展按下“加速键”。

　　我国中小企业创新在取得诸多成效的同时，也暴露出各种问题，集中体现为，技术能力薄弱，在创新观念、资金、人才、政策环境、服务配套等方面还有待改进。具体包括：观念认识落后，创新动力活力不足；融资问题依然严峻，创新资金投入不足；创新水平有待提升，国际市场竞争力不强；体制机制不完善，高端创新人才资源匮乏；政策环境待优化，产业研发服务体系不完善；产学研协同不紧密，大中小企业融通有待深化；产权管理意识不强，产权保护力度还需加大；全球经济持续疲软、国际经贸摩擦不断、经济下行压力等。

　　我国中小企业创新面临诸多困难的同时，“十四五”时期也迎来前所未有的机遇：

　　首先，构建新发展格局为中小企业创新提供了新空间；

　　其次，政策红利释放为中小企业创新营造了更好环境；

　　第三，科技创新力度空前为中小企业创新提供了更大舞台；

　　第四，新消费新基建为中小企业创新创造了巨大市场；

　　第五，注册制为中小企业创新带来了融资活水希望。

　　路径与对策

　　“十四五”时期，提升我国中小企业创新能力的路径主要有：

　　一是强化战略引领、着力构筑创新发展制度保障；

　　二是创新体制机制，不断夯实创新发展人才根基；

　　三是深化产学研合作，加快构建协同开放创新体系；

　　四是聚焦主业发展，加快“专精特新”发展步伐；

　　五是强化自主创新，大力实施知识产权品牌战略；

　　六是携手互助共进，促进大中小企业融通发展；

　　七是开阔国际视野，积极融入全球创新网络体系；

　　八是加快数字化转型，推进数字技术赋能企业创新。

　　具体政策建议如下：

　　首先，完善法律法规，切实保障中小企业合法权益。加强《民法典》《中小企业促进法》等法律法规宣传，依法全面保护民营企业家物权、产权、债权、智力成果权、知识产权等各项合法权益。支持民营企业合理诉求；营造民营企业与国有企业平等竞争法制环境，特别是在资金、土地、人才、市场等创新要素资源获取方面，赋予民营企业更加平等的地位；从政策制度设计上建立鼓励创新、宽容失败良好环境，大力弘扬创新文化；强化中小企业典型案例宣传，消除人们对中小企业特别是民营中小企业的偏见和误解，解除中小企业家大胆创新的心理束缚。

　　其次，转变政府职能，进一步优化创新发展环境。将中小企业创新发展环境建设列入国家、地方创新发展规划，特别是地、市、县、区政府要真正把中小企业创新作为地区振兴和区域发展突破点，纳入发展全局统筹考虑；主动对接企业，深入了解企业创新“痛点”和“难点”，切实出台一批针对性、可操作、统筹性强政策。及时清理不利于中小企业创新的行政规范文件；明确各级政府负责制，切实压实主体责任。建立广覆盖、宽领域政商沟通机制，健全中小企业诉求收集、处理、反馈制度；加大财税政策扶持，创新投入激励从选择性政策转向创新导向普惠性政策。建立倾斜的税收政策，探索将优惠重点从对企业优惠转向具体创新项目优惠；扩大政府采购份额，切实落实好首台（套）政策，让更多符合政府需求的中小企业产品进入采购范围。规范透明采购流程，营造公平竞争环境。

　　第三，集聚创新资源，大力推进技术创新与成果转化。研究实施“技术开发准备金”制度，鼓励中小企业持续加大研发投入。支持中小企业参与重大研发平台、工程中心、创新平台等载体建设，积极承担国家和地方重大创新活动、重大科技专项及科技项目；推进“专精特新”企业发展，重点支持企业技术研发、产学研合作、成果转化，数字化转型及国际化布局，加快培育一批“小巨人”企业、“单项冠军”甚至“领航企业”。设立新产业专项资金，积极鼓励智能制造、在线消费、在线办公、远程医疗、生鲜电商等新业态新模式中小企业发展；推进政府、企业、高校院所等多元化主体投入的共性技术平台建设。加大产业结构优化调整，加速淘汰落后产能，“倒逼”中小企业自下而上创新；健全中小企业技术价值评价体系。

　　第四，完善融资体系，加快构建多元化资本市场。完善银行内部经营机制，细化授信尽职免责和差异化考核机制，营造基层“敢贷、愿贷”良好氛围。综合运用大数据、云计算、人工智能等技术手段，为中小企业创新提供便捷高效的线上金融产品与服务；做好央地政策性信用担保资金联动总体设计，大力发展信用担保公司，完善政策性担保体系。推动商业银行贷款方式变革，强化风险管控，逐步提高信用贷款占比；鼓励引导风险资本加大对初创期中小企业关注和投入，支持设立各类中小企业专项基金，大力发展供应链金融，加快建立符合中小企业创新特点的多层次金融服务体系；建立中小企业上市培育机制；健全可进可退上市退市机制。

　　第五，创新体制机制，着力提升创新人才素养。开展中小企业经营管理领军人才培训，充分激发民营企业家的创新活力和创造潜能。以科研院所、科技孵化器等为载体，建设一批高层次创新型人才培养基地，为中小企业培养中青年创新后备人才；充分发挥职称评定、人才落户等激励作用，让中小企业特别是科技型中小企业享受与国有企业同等政策待遇；进一步破除人才柔性流动阻碍，鼓励高校院所科研人员自主创业；加快完善生活服务、生产服务、商务服务、公共配套服务等设施，打造自然优美、生活舒适、环境宜人的良好环境，满足中小企业创新人才需求。

　　第六，完善服务体系，持续加强中介服务机构建设。按照“政府主导、企业主体、市场运作”运行模式，引导中小企业服务机构不断拓宽服务面和服务层次。加强中介机构监管，建立健全中介服务机构市场准入、退出机制；大力推进科技产业园、科技创业园等载体建设，提高孵化培育能力；加大信息资源共享平台建设，打通信息渠道，促进信息供需精准对接；充分发挥科技行业协会等民间组织作用，支持建设一批高质量的中小企业创新发展联盟，加强企业间合作交流。

　　第七，鼓励知识创造，不断强化知识产权保护。加快完善知识产权法律法规，研究制定专门的中小企业知识产权保护法律法规。宣传教育提高企业知识产权保护意识，加大对中小企业知识产权侵犯行为惩罚力度；加强知识产权人才培养；重视中小企业非专利技术成果保护；引导中小企业增强品牌意识，打造一批企业品牌和产品品牌。

　　第八，开放协同创新，促进大中小企业融通发展。加强对大企业特别是国有大型企业的引导，使大中小企业融通从自发走向自觉。支持民营企业参与国有企业混改；引导行业龙头企业发挥在土地、资本、品牌等方面优势，建设一批众创空间和孵化器，开放共享创新资源；强化大企业新技术新产品应用需求挖掘，凝练一批科技含量高、示范带动性强的应用场景项目，加速中小企业技术产品推广应用。

　　第九，融入全球市场，全面开展国际创新合作交流。强化“一带一路”产能合作，鼓励各地中小企业主管部门、服务机构与境外重点地区政府部门、协会建立合作机制；建立“走出去”专项培育政策，通过补贴、奖励、人才待遇等优惠措施，带动广大中小企业开展国际创新合作；支持金融机构创新中小企业国际化产品。鼓励有条件的地方设立专项基金，引导并购基金、风险投资基金等，支持中小企业并购、合资、参股，将先进技术、优质资产、高端人才引入中国。

　　第十，加快探索实践，全力打造数字化转型产业生态。以国家“两新一重”建设为契机，全面提速5G基站、大数据中心等新型基础设施建设，加速建设助力企业数字化转型的基础设施网络；编制中小企业数字化转型专项规划。积极培育中小企业数字化转型服务机构。加快培养一批适应中小企业数字化运营新兴人才；加大资金支持力度，设置多层次专项资金，资助中小企业数字化转型。制定税收优惠政策，对开展数字化转型中小企业一定时期内予以税收减免或补助。鼓励银行创新金融产品，提升中小企业数字化转型金融扶持力度。

　　（执笔人：张文魁 常义 陈洁 陈岳群 全睿娴）