主持人沈明：近期，监管层针对金融创新与金融监管频频发声，比如证监会主席刘士余强调“野蛮收购”不是创新，保监会副主席陈文辉表示金融创新与监管永远是一对矛盾，需认真加以平衡。那么，监管与创新的关系是怎样的？创新中出现了问题该怎么办？有哪些具体的防范措施？
■证券日报记者 朱宝琛
“监管部门从市场规则、产品设计、市场主体等多个角度依法监管、全面监管、从严监管，构筑‘安全网’，推动资本市场沿着市场化、法治化轨道稳步发展，这是必须的。但是，在加强监管的同时，也不可忽视创新的作用。监管与创新‘两条腿’一起走路，才能促进市场的发展。”一位资深券商人士对记者表示。
资本市场的监管，怎么管？证监会主席刘士余在上任之初就有过表态：当前证监会主要任务包括严格监管市场、严查操纵股市、积极引导外部资金入市。此后，刘士余在今年全国两会上表达监管理念， “依法监管，从严监管，全面监管，只有监管才能保证改革的措施顺利实施。”
也正是按照这一监管理念，一系列的举措陆续推出。比如，对于违法违规行为的打击，今年以来，证监会作出行政处罚的案件，已经超过了150件。
同时，证监会还专门部署开展“打击市场操纵违法行为专项执法行动”，将16起涉嫌市场操纵案件纳入此次专项打击行动。这是证监会继部署IPO欺诈发行及信息披露违法违规专项执法行动后，开展的又一次专项执法行动。
另外，证监会日前还与公安部联合组织打击证券期货违法犯罪执法培训班，针对近年来查办的内幕交易、操纵市场、违规披露等证券期货犯罪案件，从行政执法、刑事侦查、审查起诉、司法审判各个环节，对典型案例进行了链条式、全方位剖析。
除了加强监管，创新同样不可或缺。中国人民大学副校长、金融与证券研究所所长吴晓求认为，中国资本市场应该成为全球重要的国际金融中心。国际化本身面临创新，不进行制度创新，不进行工具创新，不进行规则创新，市场化和国际化是完全不可能的，创新是永恒的命题。
业内人士表示，随着“互联网+金融”的跨界发展以及金融创新业务发展，越来越要求我们的监管必须创新，以适应当前的发展趋势。资本市场实现创新发展，不仅为创新经济发展提供良好的外部环境，也是资本市场自身健康发展的需要。
（责任编辑：邓浩）
