监管执法“长牙带刺” 为投资者权益提供法治保障

2025-03-27 06:46 来源:证券日报

  日前,证监会通报,对*ST普利重大财务造假案依法从严行政处罚,并表示“还将会同有关部门推进实施全方位、立体化追责”。与此同时,证监会公布的《中国证监会2024年法治政府建设情况》,在2025年的工作安排中提到“把投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面”。

  投资者是市场之本。我国股市中小投资者占比高达96%,保护投资者特别是中小投资者合法权益,是资本市场践行以人民为中心的发展思想的具体体现,是证券监管部门的根本使命和工作的重中之重。这就要求把投资者保护始终贯穿于资本市场制度建设和监管执法流程。

  基于此,监管部门坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求,坚持有法可依、执法必严、违法必究,严厉打击欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等严重损害投资者合法权益的行为。这是推动资本市场健康稳定发展的重要保障,是打造良好的资本市场生态的必然之举,更是建设以投资者为本的资本市场的必然要求。

  根据证监会公布的数据,2024年办理各类案件739件,作出行政处罚决定592项;罚没金额153.42亿元,为2023年的2.4倍;处罚责任主体1327人(家)次,同比增长24%;市场禁入118人,同比增长14.56%。强化对涉嫌犯罪案件的打击力度,2024年共向公安机关移送案件和通报线索178件。

  监管部门会继续着力提升监管执法效能,强化科技赋能,快、准、狠打击恶性违法违规,既要抓早、抓小、抓苗头,更要打大、打恶、打重点,提升监管执法的精准性。诚如证监会副主席李明日前所言,证监会稽查执法的职责使命,就是遵循反证券欺诈的基本逻辑,通过惩治违法“已然”,震慑违法“未然”,激浊扬清,修复信用,为资本市场公平秩序保驾护航,为广大投资者根本利益提供坚强有力的法治保障。

  从严执法永远在路上,保护好广大投资者的合法权益同样只有“进行时”。做好这两项工作,需要各方携手,形成合力。一方面,监管部门要加大对证券违法犯罪的打击力度,更加突出从严导向、规范公正、合力共治、惩防并举;要持续优化行刑衔接机制,完善全方位追责体系,最大程度地为投资者提供一个公平、公开、公正的交易环境。另一方面,要进一步为投保机构发挥作用提供司法保障。比如,简化相关流程、降低维权的经济负担;推动健全特别代表人诉讼、当事人承诺等制度机制。

  保护投资者是一项系统工程,“零容忍”打击证券违法犯罪,让不法分子付出惨痛代价,只是其中的重要一环,其目的就是要让投资者切实感受到市场的公平正义,有实实在在的获得感。

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(责任编辑:年巍)
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监管执法“长牙带刺” 为投资者权益提供法治保障

2025年03月27日 06:46   来源:证券日报   择远

  日前,证监会通报,对*ST普利重大财务造假案依法从严行政处罚,并表示“还将会同有关部门推进实施全方位、立体化追责”。与此同时,证监会公布的《中国证监会2024年法治政府建设情况》,在2025年的工作安排中提到“把投资者保护贯穿于资本市场制度建设和监管执法的全流程各方面”。

  投资者是市场之本。我国股市中小投资者占比高达96%,保护投资者特别是中小投资者合法权益,是资本市场践行以人民为中心的发展思想的具体体现,是证券监管部门的根本使命和工作的重中之重。这就要求把投资者保护始终贯穿于资本市场制度建设和监管执法流程。

  基于此,监管部门坚决落实监管“长牙带刺”、有棱有角的要求,坚持有法可依、执法必严、违法必究,严厉打击欺诈发行、财务造假、内幕交易、操纵市场等严重损害投资者合法权益的行为。这是推动资本市场健康稳定发展的重要保障,是打造良好的资本市场生态的必然之举,更是建设以投资者为本的资本市场的必然要求。

  根据证监会公布的数据,2024年办理各类案件739件,作出行政处罚决定592项;罚没金额153.42亿元,为2023年的2.4倍;处罚责任主体1327人(家)次,同比增长24%;市场禁入118人,同比增长14.56%。强化对涉嫌犯罪案件的打击力度,2024年共向公安机关移送案件和通报线索178件。

  监管部门会继续着力提升监管执法效能,强化科技赋能,快、准、狠打击恶性违法违规,既要抓早、抓小、抓苗头,更要打大、打恶、打重点,提升监管执法的精准性。诚如证监会副主席李明日前所言,证监会稽查执法的职责使命,就是遵循反证券欺诈的基本逻辑,通过惩治违法“已然”,震慑违法“未然”,激浊扬清,修复信用,为资本市场公平秩序保驾护航,为广大投资者根本利益提供坚强有力的法治保障。

  从严执法永远在路上,保护好广大投资者的合法权益同样只有“进行时”。做好这两项工作,需要各方携手,形成合力。一方面,监管部门要加大对证券违法犯罪的打击力度,更加突出从严导向、规范公正、合力共治、惩防并举;要持续优化行刑衔接机制,完善全方位追责体系,最大程度地为投资者提供一个公平、公开、公正的交易环境。另一方面,要进一步为投保机构发挥作用提供司法保障。比如,简化相关流程、降低维权的经济负担;推动健全特别代表人诉讼、当事人承诺等制度机制。

  保护投资者是一项系统工程,“零容忍”打击证券违法犯罪,让不法分子付出惨痛代价,只是其中的重要一环,其目的就是要让投资者切实感受到市场的公平正义,有实实在在的获得感。

(责任编辑:年巍)

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