近日，中国证监会通报了对国海证券债券风险事件的处罚结果。监管层对各类违法违规行为保持高压态势，不仅体现了“依法、全面、从严”的监管理念，也成为防范资本市场金融风险、减少证券经营机构风险点的重要举措。
包括券商、基金公司、期货公司等在内的证券经营机构是我国资本市场重要的参与主体，其合规诚信经营关乎市场的健康稳定和持续发展。当前，部分证券经营机构仍有诸多不规范，风险依旧不容忽视，确保其健康发展重在用好监管与自律“两只手”。
加强行政监管是有效减少证券经营机构风险点的重要举措。一方面，证监会将继续加强证券经营机构监管，加大检查和处罚力度。对经营管理混乱、合规风控失效、违法违规频发的证券经营机构，证监会将依法采取暂停甚至撤销业务资格等措施；对不履职、不尽责的高级管理人员，依法采取认定为不适当人选、撤销高管资格等措施；对未勤勉尽责的合规负责人，依法追究其监督、检查责任；对违法违规的“害群之马”坚决清理出从业人员队伍。
另一方面，要合理规范杠杆融资，不断细化程序化交易管理。建立证券经营机构融资融券业务逆周期调节机制，提高对场外配资业务的清理整顿力度，要求证券经营机构不得为普通股民高杠杆配资提供操作便利、资金支持；同时，提高客户程序化交易系统接入管理的核查力度，强化证券经营机构在资产管理、自营业务中程序化交易的监管要求，维护资本市场的公平、公开与公正。
与行政监管“这只手”相比，证券经营机构的自律自查行为对其保持健康稳定发展同样重要。
各证券经营机构应当对国海证券处罚事件引以为戒，加强对核心业务、重点岗位、关键人员的管理，牢固树立依法合规经营理念，完善激励约束机制，不断加强内部管控水平，切实发挥合规风控作用，有效保障各类业务规范运营。不断健全风险管理体系，提前准备好极端情况下的压力测试，防范兑付风险高企，树立主动风险防控理念，切实防范风险外溢。
证券经营机构还要充当好“把关人”的角色，防止公司内部高管和员工从事违法违规行为，尤其对涉及资产管理产品、债券承销业务、新开账户经营与管理等核心敏感业务的员工，设立违法违规操作“防火墙”；杜绝内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题，提升员工合法合规意识，让守法、勤勉、尽责成为每一位工作人员的核心工作理念。（本文来源：经济日报 作者：温济聪）
（责任编辑：武晓娟）
